利益相反管理基本方針

 当金庫は、信用金庫法、金融商品取引法及び関連法規の規定を踏まえ、お客さまとの取引にあたり、本方針及び当金庫が定める規程等に基づき、お客さまの利益が不当に害されるおそれのある取引を適切に管理(以下「利益相反管理」といいます。)し、もってお客さまの利益を保護するとともに、お客さまからの信頼を向上させるため、次の事項を遵守いたします。

埼玉縣信用金庫

1.当金庫は、当金庫又は埼信ビジネスサービス株式会社、埼信リース株式会社(以下、総称して「当金庫等」といいます。)がお客さまと行う取引を対象として利益相反管理を行います。

2.当金庫は、次に掲げる取引のうち、お客さまの利益が不当に害されるおそれのあるものを利益相反管理の対象とします。

  1. 当金庫等が契約等に基づく関係を有するお客さまと行う取引
  2. 当金庫等が契約等に基づく関係を有するお客さまと利害関係が対立又は競合する相手と行う取引
  3. 当金庫等が契約等に基づく関係を有するお客さまから得た情報を利用して行う取引
  4. その他の取引

3.当金庫は、次に掲げる方法その他の方法を選択し、又はこれらを組み合わせることにより、適切に利益相反管理を行います。

  1. 対象取引を行う部門とお客さまとの取引を行う部門を分離する方法
  2. 対象取引又はお客さまとの取引の条件又は方法を変更する方法
  3. 対象取引又はお客さまとの取引を中止する方法
  4. 対象取引に伴い、お客さまの利益が不当に害されるおそれがあることについて、お客さまに適切に開示する方法

4.当金庫は、営業部門から独立した管理部署の設置及び責任者の配置を行い、利益相反のおそれのある取引の特定及び利益相反管理を一元的に行います。
また、当金庫は、利益相反管理について定められた法令及び規程等を遵守するため、役職員等を対象に教育・研修等を行います。

5.当金庫は、利益相反管理態勢の適切性及び有効性について定期的に検証します。

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商号:埼玉縣信用金庫 登録金融機関:関東財務局(登金)202号 加入協会:日本証券業協会

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